40项“全国诚信建设制度创新事例”证监会占5席

2019-03-29 08:22 作者:公司公告 来源:w66利来国际

  17日举行的首届“中国诚信法治保障论坛”,对“全国诚信建设制度创新事例”评选活动获奖事例及其单位进行了表彰。记者了解到,在全国范围内评选出的40项诚信建设制度创新事例中,来自中国证监会系统的5个案例获奖。这五个案例分别是“资本市场‘立体式’诚信监管制度”、“证券期货公司诚信评价分类监管制度”、“全国期货行业诚信建设制度”、“上市公司承诺履行信息公示制度”和“诚信量化考核制度”。其中,“资本市场‘立体式’诚信监管制度”荣膺“全国诚信建设制度创新十大最佳事例”。

  日前,证监会相关人士向记者介绍了“资本市场‘立体式’诚信监管制度”的主要内容。该人士介绍,为贯彻落实党中央、国务院关于要把诚信建设摆在突出位置,特别是各级人民政府要通过完善制度,使诚实守信者得到保护、作假失信者受到惩戒的要求,证监会从资本市场的实际出发,在依法行政、依法监管的框架内,积极探索、创新,以全市场统一的诚信档案为支点,内部实现诚信信息联通、整合,外部开启信息共享、监管协作,并推出一系列涵盖监管执法全流程、各环节的诚信约束措施和办法,初步形成了“三维立体式”的资本市场诚信监管制度,促进资本市场诚信建设取得一定成效,国务院社会信用体系建设部际联席会议相关简报推荐经验,多家中央新闻媒体多次专文报道。

  首先,是创新建立诚信档案制度,实现市场主体诚信状况的全记录。全面掌握市场主体的诚信状况,是有效实施诚信管理的前提和基础。为此,证监会决心把建立诚信档案、整合诚信信息作为市场诚信建设的基础性工作。

  2007年,证监会制定《关于建立证券期货市场诚信档案有关事宜的通知》,建立起统一的诚信档案制度,开始组织建设诚信档案信息平台。2008年,资本市场首个统一的诚信档案信息平台正式建成,全面记录了1998年证监会系统垂直管理以后市场主体的违法失信行为信息,因此也被称为我国资本市场建立以来第一个统一的“黑名单”。与此同时,还发布实施了《证券期货市场诚信档案管理办法(试行)》,全面规定了信息录入与更新、查询与使用、系统维护与管理、工作分工与责任等事项,为诚信档案信息平台的建设、使用和管理提供了制度规范。

  2011年,证监会印发了《资本市场诚信档案数据库建设方案》,组织部署在诚信档案的基础上升级建设信息内容更丰富、数据标准更统一、系统功能更强大的“诚信档案数据库”。特别是信息内容覆盖面显著扩大,在目前的诚信档案主要记录行政监管执法和行业自律管理2类渠道的负面信息的基础上,进一步增加5类信息内容。

  “信档案数据库有望于今年建成并使用。”证监会相关人士介绍,诚信档案制度和诚信档案信息平台建立以后,能够统一记录监管执法的成果,能够更充分地体现监管执法的法律效果与后果,能够更为全面、客观地反映各类市场主体在市场的行为轨迹。

  其次,大力推进部际信息共享制度建设,加强诚信监管协作。2010年底,与人民银行联合发布《关于做好证监会系统参与金融业统一征信平台建设工作的通知》,就两部门间的信用信息共享合作正式出台制度安排。

  上述人士表示,信用信息共享的制度安排,有助于强化对市场失信行为的协同监管,有助于促进证券期货监管工作,也为证监会逐步推进与其他部委的信用信息共享提供了制度样本。2012年以来,证监会仅在稽查执法中就查询了138名涉嫌证券违法人员的信用报告,有效支持了稽查执法这一打击违法失信行为的关键工作。

  再次,探索建立专门的诚信监管约束制度,提高违法失信的成本和代价。近年来,证监会依托诚信档案的查询、使用,探索试行了一些诚信约束制度,将市场主体的诚信状况与市场准入和从业执业“挂钩”、“对接”。

  为了进一步强化对市场诚信监管、约束,证监会起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。《办法》除将上述诚信档案及相关诚信约束办法制度化,还新增了一系列诚信监管约束制度。同时,《办法》也为激励、引导守信留下空间,规定在业务创新、试点中,可以对一贯守法诚信者予以适当倾斜,明确支持证券期货市场行业组织进行守法诚信表彰、奖励,鼓励探索建立资本市场诚信评估制度等。此外,《办法》特别注意信息主体合法权益保护。

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